违反相关业务规定,两家新三板期货公司被“公开谴责”

监管部门对证券期货违规行为一直采取严查态度,今年年初,多家新三板期货公司因违反相关规定,被证监会采取责令改正的行政监管措施。近日,海航期货和华龙期货这两家公司因前述违规行为被中国期货业协会自律监察委员会给予了“公开谴责”的纪律惩戒。

违规存放客户委托资产,海航期货被“公开谴责”

5月30日,海航期货股份有限公司(证券简称:海航期货,证券代码:834104.OC)披露公司收到中国期货业协会纪律惩戒决定的公告。
据悉,海航期货在开展资产管理业务过程中,存在使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为,于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施。
由于上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》相关规定和《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》第二十三“期货公司或子公司的资产管理计划资产与其自有资产、不同资产管理计划的资产,应当相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理”的规定。
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定,中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定给予海航期货“公开谴责”的纪律惩戒。
海航期货公告称,公司已于2018年2月向相关监管部门提交了整改报告并于3月底接受了整改验收。
资料显示,海航期货主要开展商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理,并通过全资子公司睦盛投资管理(上海)有限公司开展风险管理业务。

期货交易管控违反规定,华龙期货被给予纪律惩戒

除了上述海航期货收到中国期货业协会的纪律惩戒外,5月29日,另一家新三板公司华龙期货股份有限公司(证券简称:华龙期货,证券代码:834303.OC)也披露了公司被中国期货业协会给予“公开谴责”的纪律惩戒。
华龙期货这事也要从今年年初证监会对该公司采取责令改正的行政监管措施说起。据悉,华龙期货多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录,反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞,2017年12月28日被证监会采取责令改正的行政监管措施。
对于上述行政监管措施,华龙期货公告称会进行自查自纠和整改工作并按照行政监管措施决定书的要求改正,按时提交整改报告。并表示会对公司总部及分支机构的办公电脑安装行为管理器,限制交易权限。
由于华龙期货上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》相关规定,根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的有关规定,中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定对华龙期货给予“公开谴责”的纪律惩戒。
据悉,华龙期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务,公司于2017年11月13日在新三板挂牌。2017年公司营业收入6938.64万元,较上年同期的5303.72万元,增长30.83%;归属于挂牌公司股东的净利润为3192.32万元,同比增长30.24%。
事实上监管部门对证券期货违规行为一直采取严查态度,今年一月份新三板多家期货公司均因相关违规行为被采取责令改正的监管措施,除了上述海航期货和华龙期货两家公司外,混沌天成(871102.OC) 、上海中期(871467.OC)以及迈科期货(870593.OC)这三家新三板公司也都因不同的违规行为收到证监会的行政监管。
其中,迈科期货全资子公司迈科资产管理(上海)有限公司因在公司开立期货账户,并通过接入公司的融航系统将账户出借或授权给他人使用,迈科期货未严格履行账户实名制和投资者适当性管理制度,不符合《期货市场客户开户管理规定》规定,违反《期货公司监督管理办法》相关规定,公司被采取责令改正的监管措施外,迈科期货总经理张学东因对上述问题负有管理责任,也被证监会采取了出具警示函的监管措施。

为您推荐

发表评论

邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注