FMA暂停外汇经纪商AxiTrader牌照,存在三项重大违规行为

日前,新西兰金融市场监管局(FMA)宣布,该监管机构已暂停零售外汇及差价合约经纪商AxiTrader(运营主体AxiCorp)的衍生品发行人的许可牌照,因该公司严重违反了“2013年金融市场行为法”。
AxiTrader总部位于悉尼,运营主体是AxiCorp Financial Services Pty Ltd。新西兰FMA在其公告中指出,AxiTrader存在三项违规行为:
在没有合规产品披露声明或披露登记许可的情况下,向新西兰的零售客户提供服务;
没有提交经审计的财务报表;
未能在最后期限后4个月内与持牌审计师就相关问题获得保证。
FMA表示,AxiTrader在任命其首席财务官后,没有在可行的情况下按规定通知FMA,该公司更换高级主管或其他主要员工,从而违反了相关许可条款。
该监管机构指出,上述行为说明AxiTrader缺乏足够的系统、控制流程以及资源来确保其遵守金融市场之行为法规,也不能遵照授权许可有效地提供服务。
公告指出,AxiTrader的授权许可牌照将持续暂停,直到FMA担忧的问题已得到有效解决。
这一措施将确保该公司采取补救措施,FMA也将持续监管整改进程。在暂停许可牌照期间,AxiTrader需要依监管要约行事,并平仓所有现有未平仓客户的头寸。
AxiTrader主要接受澳大利亚证券与投资交易委员会(ASIC)、新西兰FMA以及英国金融市场行为监管局(FCA)监管。去年8月份,Axicorp收购了另一家外汇经纪商One Financial Markets (欧福市场)。
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