一文看懂你是否需要参加2018年基金从业年检!

基金从业资格年检的目的,是为了持续提升从业人员的守法合规意识和专业化素养,确保从业人员不会慢慢变水。年末,多家私募管理人询问关于基金从业资格年检的事情。
–沿湖咨询–针对私募基金管理人,就基金从业资格年检的事情整理如下,以供参考。
一、年检的由来

2016年9月6日

2016年9月6日,针对私募基金管理人的“资管系统”上线运行,与原“备案系统”并行使用。自此,新申请私募管理人登记的,均通过“资管系统”操作。
同时,“从业人员管理平台-拟登记机构高管入口”上线运行,私募基金管理人登记前,其高管人员应当在从业人员管理平台注册登记相关信息(含注册基金从业资格)。
2017年4月4日
2017年4月4日,原“备案系统”并入“资管系统”。
已完成登记的私募基金管理人从此有了从业人员管理系统,通过该系统可进行从业人员信息登记、基金从业资格注册、从业资格年检等从业人员管理。
2017年6月26日
2017年6月26日,基金业协会发布通知,要求取得基金从业资格证的从业人员需完成每年度不少于15学时的后续职业培训,每两年参加从业资格年检。
从此,从业资格年检获得制度层面与系统层面的支持,私募基金管理人应当按照要求于从业人员管理系统提交本机构人员的从业资格年检。
二、年检的目的
基金从业资格年检的目的,是为了持续提升从业人员的守法合规意识和专业化素养,确保从业人员不会慢慢变水。
三、参加年检的前提(条件)
从业人员已入职私募基金管理机构,且已注册基金从业资格证书。
四、年检的方式
已登记的私募基金管理人登录从业人员管理平台机构账户,于从业资格年检期间(时间)提交从业资格年检申请。
五、年检的时间
自注册取得基金从业资格证书的第二年起,每两年参加从业资格年检。
例如,2016年取得基金从业资格证书的,2018年年底参加年检;2017年取得基金从业资格证书的,2019年年底参加年检。
具体时间以基金业协会每年底发布的通知为准。
六、通过年检的条件
已完成近两年共30个学时的职业培训,方可通过年检。
七、谁需要参加2018年的年检
既然参加年检的时间取决于取得基金从业资格证书的时间,那么我们根据取得基金从业资格证书的时间,将基金从业人员进行分类。
1、通过原“备案系统”登记的私募管理人,其从业人员取得证书的时间是2017年4月5日之后,年检时间最早是2019年年底。
2、通过“资管系统”登记,于2016年12月31日前完成登记的私募管理人,其登记时已入职且具备基金从业资格的高管人员,取得证书的时间是2016年,年检时间是2018年年底。
3、通过“资管系统”登记,于2016年12月31日前完成登记的私募管理人,其登记时已入职的非高管人员或登记完成后才入职的人员,取得证书的时间是2017年4月5日之后,年检时间最早是2019年年底。
4、通过“资管系统”登记,于2017年1月1日之后完成登记的私募管理人,其从业人员取得证书的时间是2017年4月5日之后,年检时间最早是2019年年底。
参考以上分类,只有第2种情形的人员应当参加2018年的年检,其他情形的人员最早是2019年年底参加年检。
目前属于第2种情形的私募管理人仅剩472家,仅占已登记私募管理人总数的1.9%。
因此,2018年的基金从业资格年检,与绝大多数基金从业人员无关,还请从业人员留意自身基金从业资格证书到期日期。
但是,无需参加2018年年检的从业人员,仍应当按时完成2018年15个学时的职业培训。

总结
1)只有注册了基金从业资格证的人员才需要参加年检
2)注册了基金从业资格证的第三年年底第一次参加年检
3)第一次年检后,每两年年检一次
4)只要每年按时完成15个学时的培训,年检就能通过
5)大部分人不需要参加2018年的年检

目前协会尚未发布2018年的年检通知,从业人员管理平台系统中“年检管理”功能也未开放。
根据协会的反馈意见,应当参加2018年年检的人员,还请留意后续年检通知公告。
关于基金从业资格证书注册及职业培训的问题,可查阅历史文章《放心!你的基金从业资格,很难被取消!》、《【协愤】私募不倒,挂靠到老??》

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